城市污水处理设施BOT项目社会效益评价分析初探
摘要：城市污水处理设施的BOT项目由于其特有的融资方式,其社会效益的评价需要考虑很多方面。建立起科学合理的社会效益评价体系对于BOT项目来说相当重要,这样才能使其在社会效益方面得到完善,才能确保其顺利运转。因此对其评价指标的分析和对权重的计算就变得尤为重要,通过层次分析法的引入确定各指标的权重,从而找出其影响的大小,为建立社会效益评价体系提供量化的依据。
关键字：污水处理设施；BOT；社会效益评价；层次分析法
一、污水处理设施提供的现状
1.我国水资源现状
我国淡水资源极度匮乏,人均水资源量约为2400m3,不足世界人均水平的1/4,属水资源短缺的国家。近年来,我国不少地区已出现水危机,对工农业生产和人民生活影响很大,水污染的大量出现又加剧了水资源紧张。这些都促成了我国污水处理设施的完善,产生了良好的社会效应,但也在某些方面形成了负面效应,引起政府机关和相关部门的重视。
2.污水处理设施投融资的特征
作为城市基础设施的污水处理设施具有非竞争性或非独占性的特征。具体表现如下:(1)污水处理普遍存在着价格需求弹性较小和政府“垄断”经营,其收费制度必须考虑居民的承受能力,而不能依靠竞争价格来完全地解决设施建设、运行和行业的发展问题。(2)污水处理提供的服务具有公共性,许多设施的使用难以计算使其服务收费不能直接进入市场实行等价交换,而只能成为公共消费的一部分。(3)污水处理提供的服务具有广泛的社会性和外部经济性,衡量其投资效益时,首先是社会效益。因而,城市污水处理设施建设和运营资金的一部分必须由政府投资,政府是城市污水处理设施的重要提供者,这是市场经济中政府职能的一个重要方面。正是基于这一认识,长期以来我国污水处理领域所需资金基本上由各级地方政府财政拨款或由政府通过向世界银行等国际金融机构和国内银行贷款进行。BOT项目的引进则是近几年发生的事情,并在社会和经济领域产生了深远的影响,作为项目效果的反馈,对其效益评价的分析就显得尤为重要。
3.污水处理BOT项目的影响
从BOT的特点及其在我国污水处理领域的运用,可以明显看到BOT的引入解决了政府在污水治理上的资金、技术设备及其他的关联问题,但也看到了其带来的风险、纠纷及由此产生的政府与企业、企业与群众、群众与政府的矛盾等一系列的社会影响。对于这些影响必须有一个量化的过程来对其进行评述,确定其各自的重要性,从而更好的分析哪些应该得到改善,有序对其进行解决,并在此基础上为建立合理的社会效益评价体系提供方法和依据,达到BOT项目的高效运转。这就需要引入量化的分析方法即层次分析法。
二、层次分析法的公益性及社会评价体系的初步构建
1.层次分析法概述
层次分析法(AHP)是目前使用最多的一种目标决策分析法,其基本过程是:把复杂问题分解成各个组成元素,按支配关系将这些元素分组、分层,形成有序的递阶层次结构,在此基础上通过两两比较判断各层次中诸元素的重要性,然后综合这些判断计算单准则排序和层次总排序,从而确定诸元素在决策中的权重。然而,由于决策群体对各个准则所判断的权重值不同,而且判断矩阵的架构需要凭借人们的经验,具有一定主观性,从而使评价结果的客观性受到一定影响。AHP的优点在于,当一个决策者的独特的主观判断构成决策过程的重要部分时,它依然有效。
2.指标的确定
根据污水处理设施BOT项目的特点,其社会效益评价的指标应当包括五个方面即改善群众生活环境、改善群众生活水平、改善融资环境、社会风险的产生以及政府运行的改善。其中政府运行的改善是根据BOT项目的特点而选择的。指标的建立过程充分注意到了定量和定性指标的结合。在对这些指标进行分析的过程中,可以将其归纳为不同的方面,从而确定准则层的相关条件。
3.模型的构建
AHP法的关键在于建立一个合理简洁的层次结构模型,也就是要把社会评价进行层次化,将具有共同属性和层次的评价指标归并为结构模型的一个层次,同一层次的评价既对下一层次评价起制约作用,同时又受到上一层次的制约,这样就构建了递阶层次的社会评价结构模型。根据已总结出的社会评价指标,将城市污水处理设施BOT项目的社会评价分析层次化,从而构成城市污水处理设施运用BOT项目所带来的社会评价模型。
4.构造判断矩阵
(1)调研及统计方法。采用问卷调查方法,要求受调查者即工程咨询专家、投资咨询专家、工程承包公司、市场营销专家、社会或居民自治组织、政府监察部门管理人员、污水技术管理人员及法律专家等根据经验对目前确定的各社会评价指标的重要性做出评价。为了便于进行统计分析,在问卷中要求受调查者按照1-9标度法对各社会评价指标进行两两比较。
(2)判断矩阵。根据问卷调查的结果,对专家意见汇总后进行加权平均,给出第二层B中个指标对应于第一层A的判断矩阵即A-B及第三层C中各指标对应于第二层B中各指标的判断矩阵即B1-C,B2-C,B3-C,B4-C,B5-C。
5.建立权重集
(1)层次单排序及其一致性检验。对于每一个比较判断矩阵,通过求解其特征方程的解向量即最大特征值并归一化后,此向量即可认为是同一层次各因素相互比较后的相对重要性标度,称之为层次单排序。具体步骤包括:根据判断矩阵A-B推算Bi(i=1,2,3,4,5)对于污水处理BOT项目社会评价的相对重要性系数,也成为权重,记为WBi。
(2)层次总排序及其一致性检验。而后,需要逐层往上计算同一层次中所有指标对于最高层即A层的相对重要性标度,称之为层次总排序。即根据第二层B和第三层C的排序结果,可以确定第三层C中的各指标对于A的重要性排序,层次总排序的计算公式如下:
同样,考虑到人们在比较时可能产生的前后不一致,同时各层之间存在差异,而这种差异将随着层次总排序的逐层计算而积起来,所以需要对其进行检验,称为层次总排序的一致性检验。
6.具体计算过程
根据上述的计算流程,可将其具体计算过程归纳如下。这里两两比较矩阵的形成是出于笔者的考虑,从层次的分析法的特性可知,在大多数情况下还是要总结专家的意见,这里是对计算过程的具体演绎。
(1)根据第五部分中构建的模型,可以首先构造成对比较矩阵及层次单排序及其一致性检验如下:
随机一致性指标 RI=1.12 (查表),一致性比率CR=0.027/1.12=0.024<0.1,即通过一致性检验。由O确定B1。。。B5对A的权向量,根据以上的结果可得出,权向量如w所示。从权向量中可以得出五项指标中的轻重顺序即B1,B2,B4,B5,B3。
(2)然后是层次总排序及其一致性检验如下:(由于此处指标过多,这里指粗略对其进行算法描述,具体的权重计算过程同上)
C层25个要素对上层B中因素为Bi的层次单排序为:,则C层的层次总排序可表示成如下表:
其一致性检验遵循以下原则,详细过程略。若C层25个指标对上层即B层中的影响因素Bi(i=1,2,3,4,5)的层次单排序一致性指标为CIi,随机性一致性指标为RIi,则其层次总排序的一致性比率为:若CR<0.1,则其通过一致性检验,通过上面的分析产生的权重即可用来对指标进行比较及社会效益评价体系的建立,为其提供量化依据。
三、小结
1.待改进的方面
层次分析法是适应BOT项目社会效益评价特点的方法,通过以上的模型构建和计算流程分析,再结合适当的调查问卷分析即可得出准则层对目标层的影响权重、子准则层对准则层的影响权重以及子准则层对目标层的合成权重。但由于目前缺乏专家的意见和有关政府部门的调查结果,本模型的构建还处于初级阶段,有待更深层次的挖掘。通过各指标的权重的对比可以有效的获得各指标的对BOT项目社会评价的影响情况,从而有的放矢的解决项目实施过程中出现的各种问题,促进污水处理设施BOT项目的高效运转。
2.污水处理设施BOT项目运行过程中要注意的问题
对于建设污水处理设施来说,由于考虑的因素比较多,操作起来比较复杂,而且项目公司、政府和投资者以及受益群体所处的角度不同,其考虑的因素和侧重点不一样,因此,对于BOT项目的社会评价分析在现实操作中应根据建设项目的实际状况具体分析,才能得出正确结论。(1)项目监督问题。(2)政府相关机构之间的协调。(3)特许权协议的履行。
参考文献:
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[2] David R. Anderson, Dennis J. Sweeney, Thomas A.Williams著,于辉,詹正茂译.商务定量分析方法(第9版)[M].北京:清华大学出版社,2007.2.
[3]刘东,杨振坤,董淑杰,孟凡钧.基于AHP法的我国城镇供水BOT项目风险评价[J].东北农业大学学报,2005,(4).
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